ЗАКОН ШТАТА SAN-ANDREAS «О контрольной деятельности в государственных органах и организациях»
Глава I. Общие положения
Статья 1. Предмет регулирования настоящего Закона
Часть 1. Настоящий Закон устанавливает основания, порядок и пределы осуществления контрольной деятельности подразделением Intelligence Branch Федерального Расследовательского Бюро, включая проведение оперативного внедрения в государственные структуры штата San Andreas.
Часть 2. Настоящий Закон определяет:
а) цели и формы контрольной деятельности;
б) порядок назначения, проведения и прекращения оперативного внедрения;
в) полномочия Директора Федерального Расследовательского Бюро и сотрудников Intelligence Branch;
г) порядок осуществления прокурорского надзора;
д) правила сохранения конфиденциальности операции;
е) порядок оформления выявленных нарушений и рассмотрения вопроса о привлечении виновных лиц к ответственности;
ж) гарантии защиты проверяемых сотрудников от необоснованного вмешательства в их служебную деятельность.
Часть 3. Проведение контрольных мероприятий не предоставляет права произвольно вмешиваться в управление государственной структурой, подменять её руководство либо использовать полученные сведения в личных интересах.
Статья 2. Основные понятия
Часть 1. Для целей настоящего Закона используются следующие понятия:
а) контрольная деятельность — совокупность гласных и негласных мероприятий, направленных на проверку законности действий государственных служащих, соблюдения служебной дисциплины и надлежащего исполнения государственными структурами своих обязанностей;
б) оперативное внедрение — негласное мероприятие, при котором сотрудник Intelligence Branch по письменному разрешению Директора ФРБ поступает на службу в другую государственную структуру либо занимает в ней должность под прикрытием для выявления и документирования нарушений;
в) сотрудник под прикрытием — сотрудник Intelligence Branch, направленный для проведения оперативного внедрения и скрывающий от проверяемых лиц свою действительную ведомственную принадлежность и цель пребывания в государственной структуре;
г) прикрытие – согласованная совокупность сведений о месте службы, должности, служебной биографии и целях деятельности сотрудника, используемая для сохранения негласного характера операции;
д) объект контроля — государственная структура, её подразделение, отдельный государственный служащий либо группа служащих, деятельность которых проверяется;
е) проверка работоспособности — установление способности государственной структуры своевременно и надлежащим образом исполнять возложенные на неё обязанности, реагировать на обращения и служебные вызовы, соблюдать установленный порядок работы;
ж) материалы контрольной деятельности — рапорты, документы, записи, объяснения и иные сведения, полученные при проведении контрольных мероприятий;
з) раскрытие прикрытия — сообщение сведений, позволяющих установить принадлежность сотрудника к Intelligence Branch, факт его участия во внедрении либо действительную цель его нахождения в проверяемой структуре.
Часть 2. Под необоснованным служебным покровительством в настоящем Законе понимается предоставление преимуществ при приёме на службу, повышении, премировании, распределении обязанностей или рассмотрении нарушений вследствие личных связей, а не на основании установленных служебных требований.
Часть 3. Использование в материалах проверки слов «коррупция», «государственная измена» и иных наименований правонарушений не заменяет правовую оценку установленных обстоятельств. Квалификация производится по действующему законодательству.
Часть 4. К старшему составу для целей настоящего Закона относятся руководитель государственной структуры, его заместители, руководители подразделений и их заместители, а также лица, официально исполняющие обязанности по указанным должностям.
Статья 3. Цели и принципы контрольной деятельности
Часть 1. Контрольная деятельность осуществляется в целях:
а) выявления коррупции и злоупотребления служебным положением;
б) выявления необоснованного служебного покровительства и сокрытия нарушений подчинённых;
в) установления фактов нарушения законодательства, уставов и обязательных служебных регламентов;
г) выявления признаков государственной измены, незаконной передачи охраняемых сведений и иных действий против безопасности штата;
д) проверки исполнения служебных обязанностей;
е) выявления причин и условий, способствующих нарушениям;
ж) подготовки материалов для рассмотрения вопроса об ответственности виновных лиц.
Часть 2. Контрольная деятельность основывается на законности, объективности, конфиденциальности, документальном подтверждении выводов и недопустимости личной заинтересованности проверяющих.
Часть 3. Проверка не должна проводиться ради получения заранее определённого результата. Отсутствие нарушений является самостоятельным и допустимым результатом контрольного мероприятия.
Глава II. Организация контрольной деятельности
Статья 4. Уполномоченное подразделение
Часть 1. Оперативное внедрение в государственные структуры в целях, предусмотренных настоящим Законом, осуществляется исключительно сотрудниками Intelligence Branch, далее — IB.
Часть 2. Сотрудники иных подразделений ФРБ и иных государственных структур не вправе самостоятельно проводить такое внедрение либо выдавать себя за сотрудников IB.
Часть 3. Привлечение иных сотрудников к обеспечению безопасности, связи, перевозке или техническому сопровождению операции допускается без предоставления им права самостоятельно осуществлять внедрение.
Часть 4. Непосредственно внедряемый сотрудник на момент начала операции должен состоять в IB. Перевод в другое подразделение прекращает его участие во внедрении до принятия нового решения Директором ФРБ.
Часть 5. Настоящий Закон не ограничивает проведение другими уполномоченными подразделениями внедрения в преступные организации по основаниям и в порядке, установленным законодательством.
Статья 5. Формы и пределы контрольной деятельности
Часть 1. В рамках настоящего Закона допускаются:
а) наблюдение за исполнением служебных обязанностей;
б) изучение законно полученных документов и служебных материалов;
в) сопоставление фактических действий сотрудников с требованиями законодательства, уставов и регламентов;
г) проверка порядка рассмотрения обращений и реагирования на служебные вызовы;
д) оперативное внедрение;
е) иные мероприятия, прямо предусмотренные законодательством.
Часть 2. При проверке работоспособности силовой структуры могут оцениваться:
а) своевременность принятия и передачи служебной информации;
б) организация дежурства и распределение обязанностей;
в) соблюдение порядка реагирования на происшествия;
г) законность действий при задержании и иных служебных процедурах;
д) организация взаимодействия между подразделениями;
е) исполнение руководством обязанностей по контролю подчинённых.
Часть 3. Проверка работоспособности не допускает создания ложной угрозы жизни, организации нападения, похищения, захвата заложников либо иных опасных событий исключительно ради проверки реакции сотрудников.
Часть 4. Если отдельное действие по своему содержанию является оперативным экспериментом или иным самостоятельным оперативно-розыскным мероприятием, оно проводится с соблюдением установленного для него порядка. Разрешение на внедрение не заменяет разрешений и уведомлений, необходимых для других мероприятий.
Статья 6. Основания проведения оперативного внедрения
Часть 1. Внедрение допускается при наличии одного или нескольких следующих оснований:
а) материалов возбужденного дела, указывающих на необходимость получения сведений внутри государственной структуры;
б) обращения, рапорта, записи или документа, содержащих конкретные сведения о возможном нарушении;
в) сведений о систематическом сокрытии нарушений руководством;
г) данных о возможной коррупции, незаконном покровительстве или злоупотреблении полномочиями;
д) сведений о действиях, создающих угрозу государственной безопасности.
ж) в случае жалобы от гр-а
Часть 2. Необходимость внедрения должна быть обоснована. В материалах указывается, какие обстоятельства требуется установить и почему их проверка открытым способом затруднена либо может привести к сокрытию нарушений.
Часть 3. Личная неприязнь, конфликт между ведомствами, несогласие с кадровым решением или желание проверить конкретного сотрудника без фактических оснований не являются достаточными основаниями для внедрения.
Часть 4. Общая проверка работоспособности без сведений о возможных нарушениях проводится иными законными способами и сама по себе не является основанием для трудоустройства сотрудника под прикрытием.
Глава III. Назначение и проведение внедрения
Статья 7. Решение о проведении внедрения
Часть 1. Решение о проведении внедрения принимается исключительно Директором ФРБ и оформляется письменным распоряжением до начала операции.
Часть 2. Предварительное согласие Генерального прокурора на проведение внедрения по настоящему Закону не требуется.
Часть 3. Начальник IB, его заместители и заместители Директора ФРБ не вправе самостоятельно разрешать внедрение. Они могут подготавливать материалы и вносить Директору предложения о его проведении.
Часть 4. В распоряжении указываются:
а) фактические основания операции;
б) проверяемая государственная структура или подразделение;
в) цель и пределы внедрения;
г) сведения о внедряемом сотруднике;
д) сведения прикрытия и способ поступления на службу;
е) дата начала и дата окончания операции;
ж) сотрудник IB, ответственный за связь и сопровождение;
з) порядок представления промежуточных материалов;
и) условия досрочного прекращения операции и выхода сотрудника из прикрытия.
Часть 5. Устное разрешение, последующее одобрение уже начавшейся операции и распоряжение без установленных целей и срока не допускаются.
Часть 6. Продление срока и существенное изменение предмета внедрения оформляются новым письменным решением Директора ФРБ до истечения действующего разрешения.
Статья 8. Прокурорский надзор и запрет проведения внедрения
Часть 1. Директор ФРБ до начала внедрения направляет Генеральному прокурору конфиденциальное уведомление о принятом решении и предоставляет распоряжение и материалы, обосновывающие необходимость операции.
Часть 2. Уведомление не является обращением за разрешением. При отсутствии запрета Генерального прокурора операция может быть начата в срок, установленный распоряжением Директора.
Часть 3. Генеральный прокурор вправе мотивированным письменным постановлением:
а) запретить начало конкретного внедрения;
б) приостановить проводимую операцию;
в) потребовать прекращения внедрения;
г) запретить отдельные способы проведения контрольных мероприятий;
д) временно запретить проведение внедрений в определённой государственной структуре;
е) временно приостановить осуществление IB контрольной деятельности по настоящему Закону при выявлении существенных или систематических нарушений порядка её проведения.
Часть 4. В постановлении указываются основания запрета, его пределы, срок действия либо условия отмены.
Часть 5. Постановление Генерального прокурора обязательно для Директора ФРБ, руководства IB и участвующих в операции сотрудников.
Часть 6. После получения запрета проведение новых проверочных действий прекращается. Допускаются только действия, необходимые для безопасного выхода сотрудника из прикрытия, сохранения уже полученных материалов и предотвращения непосредственной угрозы людям.
Часть 7. Возобновление запрещённой операции под другим названием, с заменой сотрудника или посредством другого подразделения не допускается.
ч.8. Генеральный прокурор вправе в любое время по собственной инициативе и по своему усмотрению разрешать или запрещать проведение оперативных внедрений как в целом, так и в отношении отдельных государственных структур или сотрудников IB, а также отменять ранее установленные запреты. Указанные решения оформляются постановлением Генерального прокурора и обязательны для исполнения Директором ФРБ, руководством IB и участвующими сотрудниками.
Статья 9. Поступление на службу и положение внедрённого сотрудника
Часть 1. Внедрение может осуществляться посредством поступления сотрудника на службу в проверяемую государственную структуру, прохождения установленного отбора и исполнения обязанностей по занимаемой должности.
Часть 2. Для проведения операции сотрудник сохраняет служебную принадлежность к IB. Кадровое оформление в проверяемой структуре используется как элемент прикрытия и не прекращает его полномочий в рамках утверждённого задания.
Часть 3. Порядок закрытого кадрового учёта и прекращения службы под прикрытием определяется распоряжением Директора ФРБ. Такой порядок не может использоваться для получения двойного денежного содержания за один и тот же период службы.
Часть 4. В пределах задания сотруднику разрешается скрывать:
а) принадлежность к IB;
б) наличие распоряжения о внедрении;
в) цель поступления на службу;
г) факт передачи материалов ответственному сотруднику IB.
Часть 5. Использование сведений прикрытия не предоставляет права подделывать общедоступные государственные реестры, документы третьих лиц или сведения, не предусмотренные утверждённым заданием.
Часть 6. Доступ к помещениям, документам и информационным системам определяется полномочиями должности, занимаемой под прикрытием. Сам факт внедрения не предоставляет неограниченного доступа ко всем сведениям государственной структуры.
Часть 7. Отступления от требований о ношении опознавательных знаков ФРБ и раскрытии ведомственной принадлежности допускаются только в пределах, необходимых для сохранения утверждённого прикрытия.
Статья 10. Права, обязанности и запреты для сотрудника под прикрытием
Часть 1. Сотрудник под прикрытием вправе:
а) наблюдать за обстоятельствами, доступными ему при исполнении обязанностей;
б) фиксировать выявленные нарушения законными способами;
в) сохранять относящиеся к заданию материалы, полученные в пределах предоставленного доступа;
г) передавать сведения ответственному сотруднику IB по защищённым каналам связи;
д) обращаться к Директору ФРБ с предложением изменить или прекратить операцию.
ж) передавать сведения ответственному сотруднику Прокуратуры по защищённым каналам связи;
Часть 2. Сотрудник обязан:
а) соблюдать пределы задания;
б) добросовестно исполнять законные обязанности по должности прикрытия;
в) фиксировать не только сведения о нарушениях, но и обстоятельства, опровергающие подозрения;
г) сохранять первоначальные записи и документы;
д) незамедлительно сообщать об угрозе раскрытия прикрытия;
е) сообщать о личной заинтересованности или иных обстоятельствах, препятствующих объективной проверке.
Часть 3. Сотруднику запрещается:
а) склонять проверяемых лиц к нарушениям, которые они без его вмешательства не намеревались совершать;
б) создавать искусственные основания для взыскания;
в) подделывать, изменять, выборочно уничтожать или скрывать материалы;
г) использовать прикрытие для личного обогащения, получения должности или сведения личных счетов;
д) требовать повышения, привилегий или доступа, не связанных с заданием;
е) отдавать распоряжения от имени IB без раскрытия и подтверждения соответствующих полномочий;
ж) продолжать внедрение после истечения срока или получения обязательного решения о его прекращении.
Часть 4. Выполнение задания не освобождает сотрудника от ответственности за действия, не разрешённые законом. Прикрытие не является разрешением на совершение преступлений
.
Глава IV. Конфиденциальность и оформление результатов
Статья 11. Раскрытие сведений о внедрении
Часть 1. Сведения о внедрении предоставляются Директору ФРБ и сотрудникам IB, непосредственно обеспечивающим операцию, исключительно в объёме, необходимом для выполнения их обязанностей.
Часть 2. За пределами круга лиц, указанного в части 1 настоящей статьи, внедрённый сотрудник вправе лично сообщить о своей принадлежности к IB и факте проведения операции только:
а) прокурорам;
б) министрам штата;
в) Губернатору;
г) Вице-губернатору.
Часть 3. Сообщение допускается после установления личности и должности получателя, при наличии служебной необходимости и без присутствия посторонних лиц.
Часть 4. Право сообщить о внедрении не означает права передать все материалы операции. Объём раскрываемых сведений определяется необходимостью обращения и установленным порядком доступа к охраняемой информации.
Часть 5. Самостоятельное раскрытие прикрытия руководству и сотрудникам проверяемой структуры, гражданам, представителям средств массовой информации и иным лицам запрещается.
Часть 6. При задержании либо ином ограничении свободы сотрудник вправе потребовать вызова прокурора для конфиденциального подтверждения своего статуса. Само заявление о работе под прикрытием не отменяет законных процессуальных действий.
Часть 7. Настоящая статья не допускает сокрытия материалов от суда по законному требованию. Представление сведений суду организуется Директором ФРБ или уполномоченным прокурором с соблюдением режима конфиденциальности.
Статья 12. Документирование и итоговый отчёт
Часть 1. По каждой операции ведётся отдельное закрытое производство, включающее распоряжение Директора, основания внедрения, сведения об уведомлении Генерального прокурора, промежуточные рапорты и полученные материалы.
Часть 2. При фиксации предполагаемого нарушения указываются:
а) дата, время и место события;
б) участвовавшие лица;
в) конкретные действия или бездействие;
г) нарушенная норма, если она установлена;
д) подтверждающие материалы;
е) обстоятельства, требующие дополнительной проверки;
ж) сведения, опровергающие нарушение либо смягчающие оценку действий сотрудника.
Часть 3. По завершении внедрения составляется итоговый отчёт. В нём отдельно отражаются подтверждённые обстоятельства, неподтверждённые сведения и вывод об отсутствии нарушений, если они не установлены.
Часть 4. Полученные материалы согласовываются с руководством IB. Их дальнейшая передача осуществляется с соблюдением установленного порядка передачи делопроизводств.
Часть 5. Итоговый отчёт сам по себе не является обвинительным заключением, решением о виновности или распоряжением о назначении взыскания.
Глава V. Рассмотрение выявленных нарушений
Статья 13. Нарушения сотрудников, не относящихся к старшему составу
Часть 1. При выявлении нарушения сотрудником, не относящимся к старшему составу, материалы направляются для совместного рассмотрения уполномоченному представителю руководства соответствующей государственной структуры и, при необходимости, компетентному должностному лицу Правительства.
Часть 2. Итоговое решение о дисциплинарной санкции принимается только:
а) совместно с уполномоченным представителем старшего состава проверяемого сотрудника; либо
б) при участии прокурора или компетентного министра, Губернатора или Вице-губернатора в пределах их полномочий.
Часть 3. Сотрудник IB, проводивший внедрение, представляет материалы и объяснения, но не вправе единолично назначать взыскание по результатам собственной операции.
Часть 4. До принятия решения сотруднику предоставляется возможность дать объяснения и представить материалы в свою защиту. Ознакомление организуется без необоснованного раскрытия прикрытия и сведений о других участниках операции.
Часть 5. Если руководитель заинтересован в сокрытии нарушения, связан с проверяемым лицом либо сам фигурирует в материалах, вопрос передаётся компетентному должностному лицу Правительства или прокурору.
Статья 14. Нарушения старшего состава
Часть 1. При выявлении признаков нарушения со стороны старшего состава IB обязано направить уведомления Губернатору и Вице-губернатору с предложением принять участие в рассмотрении материалов.
Часть 2. Итоговое решение по дисциплинарным и кадровым мерам в отношении старшего состава принимается при обязательном участии Губернатора либо Вице-губернатора в пределах их полномочий. Уведомлению подлежат оба должностных лица; одновременное присутствие обоих не является обязательным.
Часть 3. Если выявлены признаки нарушения закона, материалы также направляются в Офис Генерального прокурора.
Часть 4. Проверяемый руководитель не вправе:
а) самостоятельно разрешать вопрос о собственной ответственности;
б) требовать прекращения операции исключительно в силу занимаемой должности;
в) поручать подчинённым уничтожение или изменение материалов;
г) применять меры воздействия к сотрудникам за добросовестное предоставление сведений.
Часть 5. Участие Губернатора или Вице-губернатора не заменяет предусмотренные законом основания увольнения, отстранения, задержания или иной меры ответственности.
Часть 6. Если материалы затрагивают Губернатора или Вице-губернатора, заинтересованное лицо не участвует в принятии решения о собственной ответственности. Материалы передаются для разрешения в установленном законодательством порядке.
Статья 15. Соотношение контрольной деятельности и процессуальных действий
Часть 1. Разрешение Директора на внедрение не является ордером на задержание, обыск, прослушивание переговоров, доступ к жилищу или применение иных мер, требующих самостоятельного законного основания.
Часть 2. Использование материалов внедрения в уголовном или административном производстве осуществляется с соблюдением требований законодательства о доказательствах.
Часть 3. Установленные законом ограничения на задержание по материалам надзорной деятельности сохраняются.
Часть 4. Вызов руководства, Губернатора или Вице-губернатора для рассмотрения вопроса о санкции не является самостоятельным основанием для удержания проверяемого сотрудника.
Часть 5. Согласование дисциплинарного взыскания не подменяет уголовное или административное производство. При наличии признаков правонарушения материалы передаются компетентному органу независимо от принятого кадрового решения.
Глава VI. Прекращение операции и заключительные положения
Статья 16. Прекращение внедрения
Часть 1. Внедрение прекращается:
а) при достижении цели;
б) при установлении отсутствия оснований для дальнейшей проверки;
в) по истечении установленного срока;
г) по решению Директора ФРБ;
д) по обязательному постановлению Генерального прокурора;
е) при утрате возможности безопасного продолжения операции;
ж) при установлении существенного нарушения порядка её проведения.
Часть 2. После прекращения операции сотрудник прекращает сбор новых материалов под прикрытием и действует только для безопасного завершения своего пребывания в проверяемой структуре.
Часть 3. Директор ФРБ обеспечивает закрытое оформление выхода сотрудника из прикрытия, сохранность материалов и восстановление его обычного порядка службы.
Часть 4. Прекращение операции не означает уничтожения полученных материалов и не исключает проверки законности действий её участников.
Статья 17. Обжалование и ответственность
Часть 1. Действия сотрудников IB и решения, принятые по результатам контрольной деятельности, могут быть обжалованы руководству IB, Директору ФРБ, прокурору или в суд в пределах их компетенции.
Часть 2. Жалоба не передаётся для окончательного разрешения лицу, чьи действия обжалуются.
Часть 3. Незаконное внедрение, фальсификация материалов, неправомерное раскрытие прикрытия и использование контрольной деятельности в личных интересах влекут ответственность по действующему законодательству.
Часть 4. Отсутствие подтверждённых нарушений у проверяемого лица само по себе не означает неправомерности операции, если она была назначена и проведена на законных основаниях.
Статья 18. Изменения законодательства и вступление в силу
Часть 1. Часть 2 статьи 11.1 Закона «Об оперативно-розыскной деятельности» дополнить абзацем следующего содержания:
«Оперативное внедрение сотрудников Intelligence Branch в государственные структуры в целях контрольной деятельности осуществляется в специальном порядке, установленном Законом “О контрольной деятельности Intelligence Branch и проведении оперативного внедрения в государственные структуры”. Предварительное разрешение Генерального прокурора или его заместителей для такого внедрения не требуется. Сохраняются обязанность предварительного уведомления Генерального прокурора и право запретить, приостановить либо прекратить мероприятие в порядке, установленном указанным Законом».
Часть 2. В Законе «О Федеральном Расследовательском Бюро» установить, что контрольная деятельность IB по настоящему Закону распространяется на государственные структуры штата в пределах утверждённого задания. Такое полномочие не предоставляет IB права вмешиваться в осуществление правосудия или подменять полномочия прокуратуры.
Часть 3. Установленное статьями 12 и 21.1 Закона «О Федеральном Расследовательском Бюро» требование об одобрении Генеральным прокурором внутренней проверки сохраняется. Оперативное внедрение, назначенное по настоящему Закону, проводится по специальному порядку и не требует такого одобрения. Назначение отдельной открытой внутренней проверки осуществляется по общим правилам.
Часть 4. Директору ФРБ привести внутренние акты в соответствие с настоящим Законом, включая положения о работе под прикрытием, ношении опознавательных знаков, закрытом кадровом учёте и порядке служебной отчётности.
Часть 5. Настоящий Закон вступает в силу со дня его официального опубликования. Внедрения по специальному порядку допускаются после вступления в силу предусмотренных настоящей статьёй изменений законодательства.